“金融资产投资公司开展科技企业的直接投资业务，大家都非常关注股票配资合同范本，总局也高度重视上海开展的试点情况。”李明肖回应说，2021年12月，原银保监会印发了《关于银行业保险业支持高水平科技自立自强的指导意见》，提出鼓励金融资产投资公司在业务范围内，在上海依法依规试点开展不以债转股为目的的科技企业股权投资业务，并在股权投资业务当中建立符合早中期科创企业投资特点的融资和激励约束机制。
吴萌回应说，创业投资在促进科技、产业、金融的良性循环方面，推动创新资本形成方面都具有非常重要的作用。到今年一季度末，在中国基金业协会登记的私募股权创投基金管理人有1.25万家，管理的基金有5.5万只，管理的基金规模约14万亿元，其中在信息技术、半导体以及生物医药等重点科创领域在投项目有10.4万个，在投的本金有4.6万亿元，可见创投行业发挥了非常重要的作用。
上银基金管理有限公司 关于以通讯方式二次召开上银医疗健康混合型证券投资基金 基金份额持有人大会的第二次提示性公告 上银基金管理有限公司于 2024 年 9 月 3 日、2024 年 9 月 4 日在《中国证券 报 》、 本公 司 网 站（ www.boscam.com.cn ） 及 中 国证 监 会基 金 电子 披 露网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）分别发布了《上银基金管理有限公司关于以通讯方 式二次召开上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》和 《上银基金管理有限公司关于以通讯方式二次召开上银医疗健康混合型证券投 资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人 大会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的 第二次提示性公告。 一、召开会议基本情况 上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）已以通讯 方式组织召开了投票期间为 2024 年 5 月 1 日起至 2024 年 6 月 2 日 17:00 止的上 银医疗健康混合型证券投资基金（A 类基金代码：011288、C 类基金代码： 大会”），审议《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基 金合同等法律文件有关事项的议案》。由于本人直接出具表决意见或授权他人代 表出具有效表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额少于本基金在权益登 记日基金总份额的二分之一，未达到法定的会议召开条件，故该次基金份额持 有人大会未能成功召开，详情请阅读本公司于 2024 年 6 月 4 日发布的《上银基 金管理有限公司关于上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会会 议情况的公告》。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《上银医疗健康 混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《上银基金管理 有限公司关于以通讯方式召开上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有 人大会的公告》的有关规定，第一次持有人大会未能成功召开的，基金管理人 可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就同 一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当 由代表本基金在权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额 的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。 本基金基金管理人经与本基金基金托管人交通银行股份有限公司（以下简 称“基金托管人”）协商一致，决定以通讯方式二次召开本基金的基金份额持有 人大会，审议同一议案，即《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资 范围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》。本次大会的权益登记日仍为 收件人：上银基金管理有限公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 12 楼 邮政编码：200122 联系人：敖玲 联系电话：021-60232799 通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持 有人大会（二次召开）表决之用（如“上银医疗健康混合型证券投资基金基金份 额持有人大会（二次召开）表决专用”）。 二、会议审议事项 本次会议审议事项为《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范 围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》（见附件一）。 上述议案的内容说明请见《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投 资范围并修改基金合同等法律文件有关事项议案的说明》（见附件四） 三、权益登记日 本次会议的权益登记日仍为 2024 年 4 月 30 日（第一次持有人大会权益登 记日），即 2024 年 4 月 30 日交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的 上银医疗健康混合型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有 权参加本次基金份额持有人大会。 四、投票方式 金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站 （www.boscam.com.cn）、中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印等方式填制表决票。 （1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正 反面复印件； （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业 务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会 团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或 登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单 位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表 的身份证件正反面、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资 者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签 署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记 证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证 明文件的复印件； （3）基金份额持有人可根据本公告第五条的规定授权其他个人或机构代其 在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权 代理投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及 本公告第五条第（三）款授权方式中所规定的基金份额持有人以及受托人的身 份证明文件或机构主体资格证明文件； （4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认 可为准。 时间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址： 收件人：上银基金管理有限公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 12 楼 邮政编码：200122 联系人：敖玲 联系电话： 021-60232799 通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持 有人大会（二次召开）表决之用（如“上银医疗健康混合型证券投资基金基金 份额持有人大会（二次召开）表决专用”）。 五、授权 为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有 人在本次会议上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以 授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合 同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以 下规则： （一）委托人 本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基 金份额持有人大会的表决权。 基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登 记日所持有的全部基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额 持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。 基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的 数额以登记机构的登记为准。 （二）受托人（代理人） 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机 构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会的表决权。 （三）授权方式 本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表 决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复 印或登陆基金管理人网站（www.boscam.com.cn）、中国证监会基金电子披露 网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印等方式获取授权委托书样本。 （1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并 签署的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基 金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人 的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业 执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人 登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。 （2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的 授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上 加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、 社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批 文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复 印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业 单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部 门的批文或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人 应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样 本）并在授权委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字 （如无公章），并提供该授权代表的身份证件正反面、护照或其他身份证明文件 的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有 权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，并提供该合格境外 机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及 取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提 供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公 章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业 单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。 （3）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认 可为准。 （1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的 一次送达基金管理人的纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授 权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为无效授权； （2）如委托人未在授权委托书表示中明确其表决意见的，视为委托人授权 受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表 决意见的，视为无效授权； （3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效 表决票为准。 授权时间以本基金管理人收到授权委托书的时间为准。本基金管理人接受 基金份额持有人授权的截止时间为 2024 年 10 月 10 日 17:00。 集的基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权在本次大会 时依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则 以根据本公告规定的授权效力确定规则确定的最新方式或最新有效授权为准。 六、计票 托管人（交通银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作 日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对 表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 决权。 （1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时 间以基金管理人收到时间为准。2024 年 10 月 10 日 17:00 以后送达基金管理人 的，为无效表决。 （2）纸面表决票的效力认定： ①纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止 时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应 的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基 金份额总数。 ②如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无 法判断，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并 按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持 有人大会表决的基金份额总数。 ③如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证 明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间 之前送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份 额持有人大会表决的基金份额总数。 ④基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为 同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理： A.送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达 的表决票视为被撤回； B.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入 弃权表决票； C.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以 基金管理人收到的时间为准。 七、决议生效的条件 本次会议召开的条件为：本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决 意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的三 分之一（含三分之一）。 本次会议表决的票数要求为：《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调 整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》须经参加大会的基金 份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有 效。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当 自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日 起 2 日内在规定媒介上公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当 执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全 体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 八、本次持有人大会相关机构 联系地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦12楼 联系人：敖玲 客户服务联系电话：021-60231999 传真：021-60232779 网址：www.boscam.com.cn 联系地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 联系电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 联系地址：上海市静安区凤阳路660号 联系人：林奇 联系电话：021-62179803 邮政编码：200041 联系电话：021-31358666 九、重要提示 表决票。 公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。 （ www.boscam.com.cn ） 、 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人 客户服务电话 021-60231999 咨询。 附件一：关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金 合同等法律文件有关事项的议案 附件二：上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会（二次召 开）表决票 附件三：上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会授权委托 书 附件四：关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改基金 合同等法律文件有关事项议案的说明 特此公告。 上银基金管理有限公司 二〇二四年九月五日 附件一： 关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改 基金合同等法律文件有关事项的议案 上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人： 为保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的有关规定和《上银医 疗健康混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约 定，本基金管理人经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，提议以通讯 方式召开上银医疗健康混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持 有人大会，审议调整本基金投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的事宜。 根据上述事宜，基金管理人按照现行有效的相关法律法规的有关规定及《基 金合同》的有关约定，对《基金合同》进行修订，修订内容包括在本基金投资范 围中增加港股通标的股票、存托凭证，并相应调整业绩比较基准、投资策略、投 资比例限制、估值方法等内容，根据法律法规更新情况完善相关内容，并同步修 改托管协议、招募说明书、基金产品资料概要中上述调整涉及的相关条款。《基 金合同》调整的具体方案和程序可参见附件四《关于上银医疗健康混合型证券投 资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项议案的说明》 为实施本基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的事宜，提 议授权基金管理人办理本次基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件的相关 具体事宜，包括但不限于根据《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资 范围并修改基金合同等法律文件有关事项议案的说明》对《基金合同》等法律文 件进行修改和补充，在上述事项正式实施前披露修改后的《基金合同》等法律文 件，并决定正式实施有关本基金调整投资范围及修改《基金合同》等法律文件有 关事项的具体时间。 以上议案，请予审议。 基金管理人：上银基金管理有限公司 二〇二四年九月三日 附件二： 上银医疗健康混合型证券投资基金基金份额持有人大会（二次召开）表决票 基金份额持有人姓名/名称： 证件号码（身份证件号/营业执照号/统一社会信 基金账户号： 用代码）： 受托人（代理人）证件号码（身份证件 受托人（代理人）姓名/名称： 号/营业执照号/统一社会信用代码）： 审议事项 同意 反对 弃权 《关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整 投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项 的议案》 基金份额持有人/受托人（代理人）签名或盖章 年 月 日 说明： 请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决 意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。如表决票上的表决意 见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断，但其他各项符合会议公告规定 的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金 份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 “基金账户号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类 账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号；其他情 况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额 持有人所持有的本基金所有份额。 （本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（www.boscam.com.cn）、中国证监会 基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印，在填写完整并签字或盖章 后方为有效。） 附件三： 上银医疗健康混合型证券投资基金 基金份额持有人大会授权委托书 兹全权委托＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿先生∕女士∕单位代表本人∕本单位参加以 通讯方式二次召开的投票截止日为＿＿年＿月＿日的上银医疗健康混合型证券 投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。本授权 不得转授权。 委托人（签字/盖章）： 委托人证件类型及证件号码： 委托人基金账户号： 受托人（签字/盖章）： 受托人证件类型及证件号码： 委托日期: 年 月 日 授权委托书填写注意事项： 合型证券投资基金基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类 基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写多 个基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情 况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的上银医疗健康混合型证券投 资基金的所有基金份额。 中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印，在填写 完整并签字盖章后均为有效。 附件四： 关于上银医疗健康混合型证券投资基金调整投资范围并修改 基金合同等法律文件有关事项议案的说明 上银医疗健康混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可﹝2020﹞3649 号《关于准 予上银医疗健康混合型证券投资基金注册的批复》注册，于 2021 年 3 月 30 日 成立并正式运作。根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）等相关法律法规的有关规定和《上银医疗健康混合型证券投资基金基 金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人交通银 行股份有限公司协商一致，上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”） 提议以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于上银医疗健康混合型证 券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》（以下 简称“议案”）。 本次议案须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为有效，存在无法获得基金份额持有人大会表决 通过的可能。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通 过之日起 5 日内报中国证监会备案。中国证监会对本次持有人大会决议的备案， 不表明其对本次基金变更方案或本基金的投资价值、市场前景或投资者的收益 做出实质性判断或保证。 《基金合同》变更主要方案如下： 一、修改方案要点 （一）修改投资范围 投资范围纳入港股通标的股票、存托凭证，删除中小板。 （二）修改业绩比较基准 变更后的业绩比较基准为： “中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药卫生综合指数（人民币） 收益率*10%+中证综合债券指数收益率*25%” （三）修改投资策略 新增港股通标的股票、存托凭证投资策略。 （四）修改投资限制 新增港股通标的股票、存托凭证投资限制。 （五）修改风险收益特征 新增投资港股通标的股票风险提示。 （六）修改估值方法 新增港股通标的股票、存托凭证的估值方法。 （七）除基于上述主要内容的调整而做出的相关修改以外，根据法律法规 更新情况及本基金实际操作的需要，对《基金合同》中的有关表述进行了修改 和补充。本基金《基金合同》的具体修订内容详见附表。 二、修改方案可行性 （一）法律层面 《基金法》第四十七条规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有 人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基 金合同”。 本基金《基金合同》“第八部分 基金份额持有人大会”的“一、召开事由” 中约定，“1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大 会，但法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外：……（8）变更基金 投资目标、范围或策略”。 根据《运作办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项 自表决通过之日起生效”。 因此，本次修改基金合同有关事项的事宜符合相关法律法规及《基金合同》 的要求，修订方案不存在法律层面上的障碍。 （二）技术层面 本基金变更方案不涉及基金注册登记系统、估值核算系统等方面的重大调 整，不存在技术层面上的障碍。 三、方案的主要风险及预备措施 （一）基金份额持有人大会不能成功召集或方案被否决的风险 根据《基金法》的相关规定及《基金合同》的相关约定，本次大会召开需 满足 “本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之 一）” 的召集成功条件，以及“参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过”的表决通过条件。 （二）基金份额持有人集中赎回基金份额的流动性风险及预备措施 在会议召开通知公告后，部分基金份额持有人可能选择赎回其持有的基金 份额。基金管理人将提前做好流动性安排，保持投资组合流动性，以应对可能 发生的规模赎回对基金运作的影响，尽可能降低净值波动率。 附件：《上银医疗健康混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 基金合同章节 修改前 修改后 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销 法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以 售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法 险管理规定》”）和其他有关法律法规。 规。 第一部分 前言 三、上银医疗健康混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金 三、上银医疗健康混合型证券投资基金由基金管理人依照《基 法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委 金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理 员会(以下简称“中国证监会”)注册。 委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 中国证监会对本基金募集的注册以及变更注册，并不表明其对 值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表 有风险。 明投资于本基金没有风险。 第一部分 前言 四、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深 市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存 托凭证的特殊风险，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券 的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本 基金风险，详见本基金招募说明书。本基金可根据投资策略需 要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或 选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存 托凭证。 第一部分 前言 五、本基金资产如果投资于内地与香港股票市场交易互联互通 机制下允许买卖的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不 限于港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能 及时卖出，可能带来一定的流动性风险）、交易失败及交易中断 的风险（在港股通机制下，面临超出每日额度限制造成的交易 失败风险，以及证券交易服务系统报盘系统或者通信链路出现 故障，可能导致 15 分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风 险）、结算风险（香港结算机构可能因极端情况存在无法交付证 券和资金的结算风险，以及因港股通境内的分级结算原则造成 本基金利益受损的风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产 投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股 票。 第二部分 释义 2、基金管理人或管理人：指上银基金管理有限公司 2、基金管理人：指上银基金管理有限公司 监督管理委员会 管理总局 证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可 合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时 以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机 修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券 构投资者 期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民 币合格境外机构投资者 构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法 律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的 境外法人 机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 他投资人的合称 的工作日 的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交 易日或遇港股通因其他原因暂停交易的情形，则基金管理人有 权暂停办理基金份额的申购和赎回业务，并按规定进行公告） 所/深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联 合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的 股票 第 三 部分 基 金 八、基金份额类别 八、基金份额类别 的基本情况 投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基 投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。除 金不同基金份额类别之间不得相互转换。 非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基 金不同基金份额类别之间不得相互转换。 基金管理人可根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、基金 基金管理人可根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、基 合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 下，经与基金托管人协商一致，调整基金份额类别设置，或取消 情况下，经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，调整基 某基金份额类别的销售，或对基金份额分类办法及规则进行调 金份额类别设置，或取消某基金份额类别的销售，或对基金份 整，不需召开基金份额持有人大会审议，但应在该等调整实施日 额分类办法及规则进行调整，不需召开基金份额持有人大会审 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，并报 议，但应在该等调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规 中国证监会备案。 定在规定媒介上公告。 第 四 部分 基 金 第四部分 基金份额的发售 第四部分 基金的历史沿革 份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 上银医疗健康混合型证券投资基金 2020 年 12 月 28 日经中国证 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见 社会公开募集，于 2021 年 3 月 26 日结束募集工作，经向中国 基金份额发售公告。 证监会获得书面确认，本基金基金合同自 2021 年 3 月 30 日起 基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当延长 正式生效。 或缩短发售时间并及时公告。 上银医疗健康混合型证券投资基金【】年【】月【】日经中国 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体 【】年【】月【】日至【】年【】月【】日，本基金以通讯方 名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站。 式召开基金份额持有人大会，大会于【】年【】月【】日表决 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 并修改基金合同等法律文件有关事项的议案》，同意本基金投资 构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 范围中增加港股通标的股票、存托凭证，相应调整投资范围、 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 业绩比较基准、投资策略、投资比例限制、估值方法等相关内 人。 容，根据法律法规更新情况完善相关内容，并同步修改基金合 二、基金份额的认购 同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概要中上述调整涉 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募 通过之日起生效。 说明书及基金产品资料概要中列示，基金认购费用不列入基金 自【】年【】月【】日起，根据《关于上银医疗健康混合型证 财产。本基金 C 类基金份额不收取认购费用。 券投资基金调整投资范围并修改基金合同等法律文件有关事项 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金 同》生效。 份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分 四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅 代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的 确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人 应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失 由投资者自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告。 行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 集期内超过募集规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或 其他方式进行确认，具体办法参见基金份额发售公告。 金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资 人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申 请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过 50% 的，或者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该 等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合 同生效后登记机构的确认为准。 购申请单独计算，认购一经受理不得撤销。 第 五 部分 基 金 第五部分 基金备案 第五部分 基金的存续 备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额 不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购 人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依 据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内 聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备 案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效； 否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认 文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结 束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承 担下列责任： 并加计银行同期活期存款利息； 请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支 付之一切费用应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数 量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管 量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管 理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情 理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情 形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提 形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提 出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者 出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或 终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。 者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第 六 部分 基 金 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 份额的申购与赎 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 回 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为 海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基 上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定 （若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日或遇 公告暂停申购、赎回时除外。 港股通因其他原因暂停交易的情形，则基金管理人有权暂停办 理基金份额的申购和赎回业务，并按规定进行公告），但基金管 理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公 告暂停申购、赎回时除外。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申 购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎 回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 第 六 部分 基 金 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 份额的申购与赎 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 回 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故 银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控 障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统、港股通资金交 制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至前述影响因素消除 收规则限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素 的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。 影响业务处理流程，则赎回款顺延至前述影响因素消除的下一 个工作日划往基金份额持有人银行账户。 第 六 部分 基 金 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 份额的申购与赎 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或港股通临时停市， 回 法计算当日基金资产净值。 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且 管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有 基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当 关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项 根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的申购 8、9 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资 申请进行限制，基金管理人有权拒绝该投资者全部或者部分申购 者的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该投资者全部或 申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申 者部分申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝 购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管 的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情 理人应及时恢复申购业务的办理。 况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 第 六 部分 基 金 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 份额的申购与赎 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或港股通临时停市， 回 法计算当日基金资产净值。 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 第 六 部分 基 金 十一、基金转换 十一、基金转换 份额的申购与赎 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间不允许进行相互转 回 换。 第 七 部分 基 金 一、基金管理人 一、基金管理人 合同当事人及权 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况 利义务 法定代表人：汪明 法定代表人：武俊 第 七 部分 基 金 二、基金托管人 二、基金托管人 合同当事人及权 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务 利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人 的义务包括但不限于： 的义务包括但不限于： （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告 （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报 中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人； 告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 第 八 部分 基 金 一、召开事由 一、召开事由 份额持有人大会 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理 持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管 人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大 （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 会： （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或 （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 变更收费方式、调整基金份额类别设置、取消某基金份额类别的 （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 销售、调整基金份额分类办法及规则； 式、调整基金份额类别设置、取消某基金份额类别的销售、调 （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修 整基金份额分类办法及规则； 改； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修 （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不 改； 利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大 （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不 变化； 利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重 （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申 大变化； 购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申 （6）推出新业务或服务； 购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规 （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有 则； 人大会的其他情形。 （6）推出新业务或服务； （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有 人大会的其他情形。 第 八 部分 基 金 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 份额持有人大会 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的 投票以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送 投票以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前 达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定 送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同 的其他方式进行表决。 约定的其他方式进行表决。 （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总 额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具表决意见或授权 份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具表决意见或授 他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在 权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小 权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就 议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有 份额持有人大会应当有代表基金总份额三分之一以上（含三分 人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见； 之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出 具表决意见； 第 十 二部 分 基 二、投资范围 二、投资范围 金的投资 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法 行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或 发行上市的股票（含创业板及其他经中国证监会核准或注册上 注册上市的股票）、国债、央行票据、地方政府债、金融债、企 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制 业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超 下允许买卖的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通 短期融资券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、 标的股票”）、国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业 同业存单、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权及法 债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 短期融资券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存 国证监会相关规定）。 款、同业存单、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期 权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定） 。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%- 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产 低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、 例不超过 50%，投资于本基金界定的医疗健康主题相关证券的比 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期 例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金 货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第 十 二部 分 基 三、投资策略 三、投资策略 金的投资 2、股票投资策略 2、股票投资策略 （1）个股投资策略 （2）港股通标的股票投资策略 在港股通标的股票投资方面，本基金可根据投资需要或市场环 境变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不 将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港 股通标的股票。本基金将遵循上述股票投资策略，并结合香港 市场特点，选择符合本基金投资目标的优质港股公司。 本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资 策略，关注发行人有关信息披露情况，关注发行人基本面情 况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办 法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标 的选择。 第 十 二部 分 基 四、投资限制 四、投资限制 金的投资 1、组合限制 1、组合限制 （1）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 60%-95%， （1）本基金投资于股票的资产（含存托凭证）占基金资产的比 其中投资于本基金界定的医疗健康主题相关证券的比例不低于非 例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不 现金基金资产的 80%； 超过 50%，投资于本基金界定的医疗健康主题相关证券的比例不 低于非现金基金资产的 80%； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产 （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在 净值的 10%； 内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值 的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券 不超过该证券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投 （同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超 资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； 过该证券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的 基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余 额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行 债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股 票执行； 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波 除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应 从其规定。 时，从其规定。 第 十 二部 分 基 五、业绩比较基准 五、业绩比较基准 金的投资 中证医药卫生指数收益率*65%+中证综合债券指数收益率*35% 中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药卫生综合指数 （人民币）收益率*10%+中证综合债券指数收益率*25% 中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数由 中证医药卫生指数及中证港股通医药卫生综合指数由中证指数 中证 800 指数 800 只样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而 有限公司编制并发布。中证医药卫生指数由中证 800 指数 800 成，综合反映了 A 股市场的医药卫生行业整体表现。中证综合债 只样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而成，综合反映了 A 券指数选样债券信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上述业 股市场的医药卫生行业整体表现。中证港股通医药卫生综合指 绩比较基准能够合理反映本基金的风险收益特征。 数由港股通中流动性较好、市值较大的医疗卫生行业样本股组 成，反映了港股通公司中医药卫生行业的整体表现。中证综合 债券指数选样债券信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上 述业绩比较基准能够合理反映本基金的风险收益特征。 第 十 二部 分 基 六、风险收益特征 六、风险收益特征 金的投资 本基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临 汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投 资风险。 第 十 四部 分 基 四、估值方法 四、估值方法 金资产估值 7、估值计算中涉及港币或其他外币币种对人民币汇率的，应当 以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价 为准。 执行。 第 十 四部 分 基 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 金资产估值 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇交易市场遇法 他原因暂停营业时； 定节假日或因其他原因暂停营业时； 第 十 四部 分 基 九、特殊情形的处理 九、特殊情形的处理 金资产估值 基金管理人或基金托管人按估值方法第 8 项进行估值时，所造 基金管理人或基金托管人按估值方法第 10 项进行估值时，所造 成的误差不作为基金资产估值错误处理。 成的误差不作为基金资产估值错误处理。 第 十 五部 分 基 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 金费用与税收 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 第 十 五部 分 基 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 金费用与税收 4、上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关 4、上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关 法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基 法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由 金托管人从基金财产中支付。 基金托管人从基金财产中支付。 第 十 八部 分 基 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 金的信息披露 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产 资料概要 品资料概要 发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性 议通过后基金管理人将基金份额发售公告、基金招募说明书、 公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基金份 基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网 额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合 站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业 同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要 网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将 在网站上。 《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介 上登载《基金合同》生效公告。 （八）澄清公告 （七）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市 上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大 场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起 波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务 较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即 露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 报告中国证监会。 （十五）投资港股通标的股票的信息披露 基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招 募说明书（更新）等文件中披露港股通标的股票的投资情况。 法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 第二十二部分 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方加盖公章或合同 1、《基金合同》由原《上银医疗健康混合型证券投资基金基金 基金合同的效力 专用章以及双方法定代表人或授权代表签字（章）并在募集结 合同》修订而来，经基金管理人、基金托管人双方加盖公章或 束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国 合同专用章以及双方法定代表人或授权代表签字（章）并经基 证监会书面确认后生效。 金管理人向中国证监会办理基金变更注册手续，并获得中国证 监会书面确认。经【】年【】月【】日基金份额持有人大会决 议通过，并报中国证监会备案，自【】年【】月【】日起修订 后的基金合同生效。 注：《上银医疗健康混合型证券投资基金基金合同》“第二十四部分 基金合同内容摘要”中涉及上述内容的条款将与正文保持一致。